关于最近五年内公司被证券羁系部门和交易所处罚或接纳 羁系措施的情况以及相应整改措施的通告

2018.10.23

西安九游j9石油科技股份有限公司（以下简称“公司”）自上市以来，严格凭据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等执法规则的要求，不停完善公司法人治理机制，建设健全内部治理及控制制度，提高公司治理水平，促进企业连续康健生长。

鉴于公司拟非果真刊行 A 股股票，凭据相关要求，现将公司最近五年被证券羁系部门和交易所接纳羁系措施或处罚及相应的整改落实情况通告如下：

一、公司最近五年内被证券羁系部门行政处罚的情况

公司最近五年不存在被证券羁系部门行政处罚的情形。

二、公司最近五年内被证券羁系部门和交易所接纳羁系措施的情况

（一）羁系措施

2013 年 12 月 10 日，公司收到中国证券监视委员会陕西羁系局（以下简称“陕西证监局”）下发的《行政羁系措施决定书》（陕证监措施字【2013】6 号）-《关于对西安九游j9石油科技股份有限公司接纳责令纠正措施的决定》，陕西证监局发现公司存在以下问题：

2013 年 6 月 8 日，公司与陕西蓝海风投资治理有限公司签订股权转让协议，以 7,408.75 万元的价钱转让子公司西安九游j9万信商务信息咨询有限公司 100%股权。该交易发生利润 1,008.75 万元，占 2012 年度公司净利润 16.88%，已触及《公司章程》第一百二十五条划定的董事会决策权限，但未提交董事会审议，且在 2013 年 8 月 23 日宣布的 2013 年半年度陈诉关于该事项的表述中称，“依据《公司章程》等相关划定，该处置属总裁权限内”，与《公司章程》划定不符，信息披露不真实。

（二）整改情况

针对上述事项，公司高度予以重视，积极进行整改，定时向陕西证监局提交了整改陈诉。为妥善解决上述问题，公司第五届董事会第五次聚会会议审议通过《关于转让西安九游j9万信商务信息咨询有限公司 100%股权的议案》以及《关于修订<信息披露治理措施>部门条款的议案》，增补履行了董事会审议法式，并增补修订了公司的《信息披露治理措施》。同时，公司对 2013 年半年度陈诉进行更正公，并宣布了《西安九游j9石油科技股份有限公司 2013 年半年度陈诉更正通告》《关于转让西安九游j9万信商务信息咨询有限公司 100%股权的增补通告》。

除上述事项外，最近五年公司不存在其他被证券羁系部门和交易所接纳羁系措施或处罚的情况。

公司将严格凭据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》等有关划定和要求规范运作，不停完善公司法人治理结构，建设健全公司内部治理及控制制度，提高公司规范运作水平，促进企业连续、稳定、康健生长。

特此通告。

西安九游j9石油科技股份有限公司

董事会

 二〇一八年十月二十二日